西南联合产权交易所竞争性谈判、综合评议方式 遴选投资人、合作方操作规则
发布时间:2019-01-16 点击量:
第一章 总则
第一条 为规范企业增资、资产合作、征集合作方等业务中遴选投资人、合作方的活动,依据西南联合产权交易所有限责任公司(以下简称“本所”)《企业增资业务规则(试行)》、《企业资产合作业务规则(试行)》等相关规定,制定本操作规则。
第二条 增资方、征集方在向本所申请发布增资、征集合作方正式信息公告时,在其提交的方案中明确采用竞争性谈判、综合评议的方式遴选投资方、合作方,且经发布信息后,征集到两个以上合规投资人、合作方的,增资方、征集方应根据本操作规则开展择优遴选投资人、合作方的活动。
第三条 本所协助、指导增资方、征集方组织开展竞争性谈判、综合评议活动,并监督活动按照本规则要求合法合规开展。
 参与竞争性谈判、综合评议活动的各方均应遵循依法依规、诚实信用和公平公正原则,并严格遵守本规则规定。
第四条 增资方、征集方负责组建谈判小组、综合评议小组,并采取必要措施保证谈判过程、评议过程在严格保密的情况下进行。
谈判小组、综合评议小组由增资方、征集方代表和专家组成,成员为单数,其中专家人数不得少于成员总数的三分之一。
专家由增资方、征集方负责推荐。如增资方、征集方不能推荐的,可以在本所专家库中随机抽选。
第五条 谈判小组、综合评议小组须在编写完成评审报告后3个工作日内将评审报告递交增资方、征集方。增资方、征集方应在收到评审报告后3个工作日内根据评审报告确定最终投资方、合作方,并将遴选结果及评审报告反馈本所。
 本所在收到增资方、征集方附遴选过程说明的书面遴选结果后3个工作日内,向增资方、征集方及参加竞争性谈判、综合评议的各方发出增资、资产合作、征集合作方结果通知。
第二章 竞争性谈判操作规则
第六条 增资方、征集方应制定竞争性谈判方案,明确谈判要点、谈判程序、谈判小组的评审规则、确定最终投资人及其认购数量、增资价格的规则等内容,以便于谈判小组成员实际评判。
第七条  谈判小组在谈判活动过程中应当客观、公正、廉洁地履行下列职责:
(一)根据谈判方案与合格意向投资人、合作方进行谈判;
(二)根据谈判情况进行评议,小组成员应独立发表评审意见,对个人的评审意见承担法律责任;
(三)编写谈判评审报告;
(四)配合增资方、征集方答复提出的质疑;
(五)配合本所的投诉处理和监督检查工作;
(六)对谈判中发现的违规行为按有关规定进行处理。
第八条 谈判小组自成立后5个工作日内应与各合格意向投资方、合作方约定谈判时间、谈判地点等,谈判一般应在20个工作日内完成。
第九条 谈判小组应对响应文件的有效性、完整性和响应程度进行审查,未实质性响应谈判方案的文件按无效处理。
谈判小组可以以书面形式要求合格意向投资方、征集方对响应文件中的相关内容作出必要的澄清、说明或者更正,合格意向投资方、征集方也应以书面形式回复。
第十条 谈判小组全体成员应当集中与合格意向投资方、合作方分别或同时进行谈判,并给予所有参加谈判的各方平等的谈判机会。
第十一条 谈判小组与各方的谈判程序、内容须根据谈判方案进行。谈判小组负责签到登记、会议记录,每次谈判均应当场形成谈判纪要,由全体谈判小组成员及各方谈判代表签字。上述材料应在每次谈判结束后送交本所存档。
本所派员参加最后一轮(或一次)谈判,最后一轮(或一次)谈判结果及过程记录由本所存档。
第十二条 谈判结束后,谈判小组应当要求所有谈判各方在规定时间内根据谈判结果提交最终报价(如认购价格、认购数量及其他承诺等内容)。未在规定时间内提交最终报价的,视为退出谈判。
第十三条 在各方提交最终报价后5个工作日内,谈判小组应根据谈判情况及最终报价情况进行集中评议并编写评审报告,其主要内容包括:
(一)合格意向投资方、合作方名单;
(二)对谈判响应文件的审核情况及评价;
(三)每次谈判的情况;
(四)各方的最终报价情况;
(五)评议情况记录和说明,对谈判情况的分析评价;
(六)提出的最终投资方、合作方建议名单及理由。
第十四条 评审报告应当由谈判小组全体成员签字。谈判小组成员对评审报告有异议的,谈判小组按照少数服从多数的原则确定最终投资方、合作方建议名单。对评审报告有异议的谈判小组成员,应当在报告上签署不同意见并说明理由。谈判小组成员拒绝在报告上签字又不书面说明其不同意见和理由的,视为同意评审报告。
第三章 综合评议操作规则
第十五条 综合评议小组在评议过程中应当客观、公正、廉洁地履行下列职责:
   (一)独立进行评议,对评议意见承担法律责任;
   (二)配合增资方、征集方答复提出的质疑;
   (三)配合本所的投诉处理和监督检查工作;
   (四)对评议中发现的违规行为按有关规定进行处理。
第十六条 增资方、征集方制定评议方案,明确综合评议的权重分值体系、确定最终投资方、合作方及其认购数量和价格的规则、综合评议的时间和程序安排、拟签订的增资、合作协议主要条款和相关责任声明等内容。
第十七条 权重分值体系由权重指标和指标分值构成。
权重指标一般包括竞投价格、价款支付方式、市场、技术、管理、资源等内容。权重指标一般应采用定量指标,确需采用定性指标的,该定性指标应明确、客观、易判断、具操作性。
指标分值可以由基本分值和增加分值构成。
基本分值,是指对于一个权重指标,竞投文件响应的条件接受或达到评议方案提出的条件时所应得到的分值。增加分值,是指对于一个权重指标,竞投文件响应的条件优于评议方案提出的条件时相应得到的分值。
设置基本分值的,基本分值一般不高于该指标分值的60%。结合项目具体情况,增加分值可细化成几个级次差异分值区间。
竞投价格由认购价格、认购数量等决定,竞投价格的指标分值一般不低于总指标分值的50%。
第十八条 合格意向投资方、合作方应根据评议方案的要求制作竞投文件,在竞投文件中承诺接受增资、资产合作、征求合作方信息正式公告规定的全部要求和条件,对评议方案作出完全响应。
竞投文件主要包括根据评议方案中设定的权重指标制定的竞投方案(如认购价格、认购数量、价款支付方式和期限、其他承诺等)。其中,竞投方案应与评议方案中设定的权重指标一一对应,竞投文件中的认购数量应与登记投资意向时填报的认购数量相一致。
第十九条 竞投文件所提供的数据应当详实、准确,合格意向投资方、合作方应当对提交的竞投文件及其附件材料的真实性、合规性、有效性负责。
第二十条 合格意向投资方、合作方应在评议方案规定的截止时间前,向本所提交经签署和密封的书面竞投文件,对逾期提交的竞投文件不予接收。
在竞投文件提交截止时间之前,合格意向投资方、合作方可以补充、修改已提交的竞投文件,并书面密封、通知本所。补充、修改的内容作为竞投文件的组成部分。补充、修改的内容与竞投文件不一致的,以补充、修改的内容为准。
第二十一条 竞投文件的有效性由综合评议小组根据评议方案确定。
评审完成后,竞投文件正本由本所存档。
第二十二条 综合评议小组成员应独立进行评定,形成自己独立的意见。
综合评议小组成员根据评议方案设置的权重分值体系,对有效的竞投文件评定形成综合评议分值。
综合评议小组应民主选举产生组长,由组长对综合评议分值进行汇总,形成综合评议分值清单,并将综合评议结果提交本所,本所将综合评议结果反馈给增资方、征集方。
第四章  附则
第二十三条 增资方、征集方一般应在收到结果通知后10个工作日内,履行增资协议、合作协议的签署。
第二十四条 参与竞争性谈判、综合评议活动的各方主体,应当对参与活动而获得的信息严格保密,否则承担相应的法律责任。
第二十五条 谈判小组及综合评议小组成员不得无故退出,确因特殊原因不能履职的,按照该名成员产生的方法另行增补。
第二十六条 谈判小组及综合评议小组成员有违规行为,影响或者可能影响遴选结果的,由本所与增资方、征集方协商处理。
第二十七条 出现下列情形之一的,竞争性谈判、综合评议活动应当终结:
(一)递交有效竞投文件的合格意向投资方、合作方数量达不到信息正式公告要求的最低数量的;
(二)发现合格意向投资方、合作方与增资方、征集方之间恶意串通的;
(三)因不可抗力导致活动无法正常进行的;
(四)信息正式公告规定的其他情形;
(五)其他违反法律、法规等相关规定应当终结的情形。
第二十八条 本操作规则由本所负责解释。
第二十九条 本操作规则自2019年1月1日起施行。